Formation Piloter et contrôler des opérations sur les marchés financiers

Piloter et contrôler des opérations sur les marchés financiers

Étape 1 — Comprendre le cycle des opérations financières

• Analyser les différentes étapes d’une transaction financière : négociation, exécution, compensation et règlement-livraison.
• Identifier les responsabilités respectives du front office, du middle office et du back office.
• Comprendre les enjeux associés à chaque opération : rapidité d’exécution, exactitude des ordres et respect des obligations réglementaires.
• Découvrir le rôle des principales infrastructures de marché : chambres de compensation, dépositaires centraux et contreparties centrales.

Étape 2 — Appliquer les règles d’exécution et de conformité

• Mettre en application les procédures KYC (« Know Your Customer ») et les dispositifs de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (LCB-FT).
• Contrôler la conformité des transactions au regard des principales exigences de MiFID II.
• Intégrer les règles relatives à la confidentialité et à la protection des données personnelles (RGPD).
• Identifier le rôle des principales autorités et institutions de supervision, notamment l’AMF, la BCE et l’ESMA.

Étape 3 — Assurer le suivi et le contrôle des opérations

• Exploiter les outils professionnels de marché pour suivre les positions ouvertes et l’évolution des portefeuilles.
• Mettre en œuvre des dispositifs de contrôle permettant d’identifier rapidement les anomalies et erreurs opérationnelles.
• Analyser les écarts de prix et vérifier la cohérence des transactions exécutées.
• Déclencher les alertes nécessaires en cas de dépassement des limites opérationnelles définies.

Étape 4 — Identifier et gérer les risques opérationnels

• Repérer les principales sources d’erreurs opérationnelles : erreurs de saisie, problèmes d’exécution ou défauts de règlement.
• Évaluer les risques liés aux contreparties et aux opérations transfrontalières.
• Mesurer les conséquences potentielles d’un incident opérationnel sur les positions et les portefeuilles.
• Mettre en place des procédures de gestion des incidents et des contrôles de second niveau.

Étape 5 — Maîtriser les principes et stratégies de trading

• Comprendre les mécanismes fondamentaux du trading et de la prise de position sur les marchés.
• Identifier les principales configurations techniques : double sommet ou creux, épaule-tête-épaule, triangles et canaux.
• Exploiter l’analyse multi-timeframes afin de renforcer la pertinence des signaux et des configurations observées.
• Combiner analyse technique et analyse fondamentale en tenant compte des indicateurs macroéconomiques et des résultats d’entreprises.

Étape 6 — Mettre en œuvre des stratégies de trading

• Déterminer les points d’entrée et de sortie à partir de signaux techniques et fondamentaux.
• Piloter les positions ouvertes à l’aide de niveaux de stop-loss et de take-profit adaptés.
• Utiliser des indicateurs tels que le RSI, le MACD, les bandes de Bollinger ou les retracements de Fibonacci pour compléter l’analyse.
• Appliquer des règles rigoureuses de money management : taille des positions, ratio risque/rendement et maîtrise du drawdown.
• Consigner et analyser les opérations réalisées dans un journal de trading afin d’améliorer progressivement la stratégie.

Étape 7 — Coordonner les activités entre les équipes

• Organiser les échanges entre le front office, le middle office et le back office afin de fluidifier le traitement des opérations.
• Participer au suivi quotidien des activités et à la résolution des problématiques opérationnelles.
• Présenter des synthèses pertinentes aux responsables, décideurs ou investisseurs.
• Rendre les informations techniques accessibles à des interlocuteurs non spécialistes.

Étape 8 — Produire et restituer le reporting des opérations

• Élaborer des reportings consolidés permettant de suivre l’ensemble des opérations réalisées.
• Construire des tableaux de bord dynamiques à l’aide d’outils de visualisation et de reporting.
• Intégrer au suivi des indicateurs de performance et de risque tels que le rendement, le drawdown ou le ratio de Sharpe.
• Présenter un bilan structuré de l’activité à destination d’un jury interne ou d’un comité de direction.
• Restituer les résultats de manière claire, synthétique et argumentée.